Informationen zu institutionellen Holdings werden von großen Institutionen auf Formular 13-F an die US-Börsenaufsicht (SEC) gemeldet. Großinstitutionen werden als Firmen oder Einzelpersonen definiert, die über ein Investmentvermögen von über 100 Mio. $ anderer verfügen. Großinstitutionen umfassen Holdings, Banken, Versicherungsunternehmen, Manager offener Investmentfonds, Portfolio-Manager sowie selbst gemanagte Pensions- und Stiftungsfonds. Der Bericht ist auf Dividendenpapiere beschränkt, darunter gängige Wertpapiere und Äquivalente, Wandelvorzugsaktien und Wandelanleihen. Dieser Bericht umfasst kein festes Einkommen, keine Immobilien oder Zahlungsmitteläquivalente. Berichte werden innerhalb von 45 Tagen nach dem Ende des Kalenderquartals eingereicht, wobei der Großteil der Aktualisierungen um den 45. Tag des Quartals erfolgt.