Les informations sur les positions des investisseurs institutionnels sont déclarées par les grands groupes sur le formulaire 13-F auprès de la Securities and Exchange Commission (SEC). Les « grands groupes » sont les personnes morales ou physiques qui ont pouvoir de décision en matière d’investissement sur les actifs de tiers pour des montants supérieurs à 100 millions de dollars. Les grands groupes sont par exemple des compagnies financières holding, des banques, des sociétés d’assurances, des gérants de fonds commun de placement, des gestionnaires de portefeuille, des fonds de pension autogérés et des fonds de dotation. Le rapport se limite aux fonds propres, ce qui inclut les actions ordinaires et équivalents, les titres convertibles privilégiés et les obligations convertibles. Il ne traite pas les titres à revenus fixes, les valeurs immobilières ou les équivalents de trésorerie. Les rapports sont déposés dans les 45 jours à compter de la fin du trimestre, sachant que la majeure partie des mises à jour survient aux alentours du 45e jour du trimestre.